嘉实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基
金更新招募说明书
(2025年07月22日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
重要提示
嘉实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会
（证
监许可 2016 2287 号）注册募集。本基金基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效，自该
日起本基金管理人开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的更
新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金
募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
在本基金的封闭期，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。本基金投资于证券
市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解
本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现
的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法
规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不
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活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能
无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，但低于混合型基金、
股票型基金，属于中等预期风险/收益的产品。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基
金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收
益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按
有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 22
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。
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一、绪言
《嘉实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
更新
售公告》
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时
做出的修订
次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
融机构进行监督和管理的机构
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体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
证券投资基金的中国境外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
份额余额及其变动情况的账户
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
个月
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人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由
基金管理人和投资人共同遵守
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的 20%
模式。
与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过十五个工作日，开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合
同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同
约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或
基金合同约定的其他情形致使基金无法继续开放申购和赎回业务的，开放期时间中止计算，
在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足
开放期的时间要求。
至基金合同生效日的首个半年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工
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作日）的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日（包括该日）起，至该开放期
结束之日次日的首个半年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）
的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
产的价值总和
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
额净值的过程
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
料概要》及其更新
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 罗朝伟
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、
广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII
和特定资产管理业务等资格。
（二） 主要人员情况
安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司船
舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副
总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。
王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限
责任公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、
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信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）
有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委副书记、副总裁。
Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），
获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担
任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、
企业银行业务全球负责人等多个职务。现任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席执行官、总
裁部负责人以及投资部负责人。
王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与精算
硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于
美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；
于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；
于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；
于东方汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月
加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董
事总经理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group GmbH & Co KGaA 亚太区负责人及亚太区客
户部负责人，德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事会主席
兼董事。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994 年至今任北京德恒有限责任公
司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明电子
（集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金融
博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建
了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与
香港金融博物馆的创建。现兼任神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京首创生态环
保集团股份有限公司独立董事、美年大健康产业控股股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研
究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组
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审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所
第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律
专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学
术顾问委员会委员、银行间市场交易商协会法律专业委员会委员。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，现任明石创新技术集团股份有限公司董事。曾
任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘
书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。现兼任重庆银行股份有限公司
外部监事、爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司
独立董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事、中国人寿养老保险股份有限公司独立董事、
深圳光韵达光电科技股份有限公司独立董事。
类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济
学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼
任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会
委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任余姚农商行独立董
事、中华联合人寿保险监事。
经雷先生，董事，总经理，财务负责人，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双
学士，特许金融分析师（CFA）。1998 年 6 月至 2008 年 5 月在美国国际集团（AIG）国
际投资公司美国纽约总部从事研究投资工作；2008 年 5 月至 2013 年 9 月，历任友邦保
险中国区资产管理中心副总监、首席投资总监及资产管理中心负责人；2013 年 10 月入
职嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任机构投资和固定收益业务首席
投资官；2018 年 3 月至今任嘉实基金管理有限公司总经理；2018 年 10 月至今任嘉实基
金管理有限公司董事、总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部
科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主
持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有
限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管，立信投资有限公司财务总
监。现任立信投资有限公司监事。
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罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监、财务管理部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉
实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监兼董事会办公室主任。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、
国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有
限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年 4
月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方
案战队负责人。
姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票
投研首席投资官。
鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，历任
机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、首
席市场官。
张敏女士，副总经理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，历任风
险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官兼公募 REITs
业务部负责人。
刘伟先生，首席信息官，硕士研究生。2010 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司，历任
信息技术部高级软件工程师、C-Lab 科技总监、数字业务部总监，现任公司首席信息官。
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
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张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖
投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理有
限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信
诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管
理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资
金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、
基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。
（1）现任基金经理
王亚洲先生，硕士研究生，12 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任
国泰基金管理有限公司债券研究员，2014 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司固定收益业务
体系任研究员，现任固收投研体系策略投资总监。2015 年 7 月 9 日至 2019 年 9 月 24 日任
嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金经理、2015 年 7 月 9 日至 2020 年 12 月
理、2016 年 9 月 20 日至 2020 年 3 月 13 日任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2017
年 3 月 28 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 13
日至 2018 年 1 月 11 日任嘉实稳康纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 12 日至
月 26 日任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 28 日至 2020 年 10 月 22 日
任嘉实致享纯债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 4 月 25 日至 2020 年 9 月 23 日任嘉
实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、2020 年 12 月 30 日至 2022 年 6 月
嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至 2022 年 10 月 11 日
任嘉实方舟 6 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 4 日至今任
嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 29 日至今任嘉实丰安 6 个月定
期开放债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 14 日至今任嘉实稳华纯债债券型证券投
资基金基金经理、2021 年 7 月 13 日至今任嘉实稳和 6 个月持有期纯债债券型证券投资基金
基金经理、2024 年 4 月 29 日至今任嘉实双季欣享 6 个月持有期债券型证券投资基金基金经
理、2024 年 11 月 23 日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2024 年 11 月 23 日至今
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任嘉实稳联纯债债券型证券投资基金基金经理、2024 年 11 月 23 日至今任嘉实稳裕混合型
证券投资基金基金经理、2024 年 11 月 23 日至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经
理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
债券投资决策委员会的成员包括：固收业务首席投资官唐俊先生，公司副总经理、机构
业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人程剑先生，嘉实国际资产管理有限公司首席
执行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债）赵国
英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、李卓锴先生、张文玥女士。
（三） 基金管理人的职责
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
为；
（四）基金管理人的承诺
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。
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规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格依照相关法
律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责并提醒了基金管理人，基金管理人仍违规
进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责
任。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基
金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
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为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持
有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资
源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理、风险控制、紧急应变等制度。部门业务
规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基
金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工
作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控
制制度的执行情况的监控检查工作。
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（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括
民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内
部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并
以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标
准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和
完整地反映基金资产的状况。
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（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确
的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，
组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点
均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规
情况和合规管理工作开展情况。
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
制制度。
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四、基金托管人
(一)基金托管人情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：郑国雨
成立时间：2007 年 3 月 6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：991.61 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号
联系人：马强
联系电话：010－68857221
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司
（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有
限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资
产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具
有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政
储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银
行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优
质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风
险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现有员工 100 人，全部员工拥有大学本科以上学
历，具备丰富的托管服务经验。
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理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19
日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮
政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托
管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基
金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作
伙伴一致好评。
截至 2025 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 412 只。至今，中国
邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托计划、
银行理财产品、保险资金、保险资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产品体
系。
(二)基金托管人的内部控制制度
作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管
规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基
金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法
权益。
中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督
人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管
理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、
使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像
监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故
的发生，技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按
照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证
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监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投
资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等
内容进行合法合规性监督。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或
举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。
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五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司网上直销
具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）
。
序号 销售机构名称 销售机构信息
滨中大道 398 号兴业银行大厦
住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398 号
兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：卞晸煜
电话：（021）52629999
传真：（021）62569070
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
（二） 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼
法定代表人 经雷
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联系人 梁凯
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021）51150298 传真 （021）51150398
经办律师 廖海、刘佳
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人 付建超 联系人 郭新华
电话 +86 (21) 6141 8888 传真 +86 (21) 6335 0003
经办注册会计师 汪芳、姜金玲
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六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 10 月 9 日证监许可 20162287 号文注
册。
（二）基金类型和存续期间
本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作。
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日），至基金合同生
效日的首个半年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一
日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日（包括该日）起，至该开放期结束之日次日
的首个半年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止。
本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过十五个工作日，开放期的具体时间以基
金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情
形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定
的其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或
基金合同约定的其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放
期的时间要求。
（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额
发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
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符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金不设募集目标。
（四）基金的认购
的份额发售公告。
资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：
投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下：
认购金额（含认购费） 认购费率
M＜100万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取，1000元/笔
本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额的数量以登记机构的记录为准。
本基金每份基金份额初始面值均为人民币 1.00 元。
认购份数的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元
②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
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认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元
其中：认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
例一：某投资者投资10,000元认购本基金，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到
的基金份数计算如下：
净认购金额=10,000/(1+0.6%）= 9,940.35元
认购费用＝10,000 -9,940.35= 59.65元
认购份数＝(9,940.35 + 10)/1.00 = 9,950.35份
即投资者投资10,000元认购本基金，可得到9,950.35份基金份额。
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（五）基金份额类别
在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根
据基金发展需要，在履行适当程序后，为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持
有人大会，新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费。有关基金份额类别的具体规则等相
关事项届时将另行公告。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基
金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
《基金合同》生效后，在任一开放期届满之日，有下列情形之一的，经管理人及托管人
协商一致，无需经基金份额持有人大会决议，可终止《基金合同》：
法律法规另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购、赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购、赎回的开放日及时间
（1）本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日），至基金
合同生效日的首个半年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）
的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该日），至该开放期结束之
日次日的首个半年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前
一日止。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自开放期结束日
的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。
（2）本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，每个开放期不少于五个工
作日并且最长不超过十五个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告或招募说明书
为准。
投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人届时
发布的相关公告。
（三）申购、赎回的原则
进行计算；
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进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购、赎回的程序
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立。
基金份额持有人赎回确认后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇
证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工
作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。投资人
向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构递交赎回申请，赎回成立；本基金
登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后
(包括该日)及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及
时查询。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
（五）申购、赎回的数额限制
投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销或非直销销售机构首次申购单笔最低限额
为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单
笔最低限额为人民币 20,000 元；追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。各销售机构对本基
金的具体申购最低限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构规定为准。
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投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持有
份额不得达到或者超过本基金总份额的 50%，且不得变相规避 50%集中度要求。法律法规、
中国证监会另有规定的除外。
投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；
单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致
某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人有权将投资者在
该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金的具体
赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构规定为准。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒介上
刊登公告并报中国证监会备案。
（六）申购、赎回的费率
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M M≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。
优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购
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费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方
式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收
费基金产品的公告》，自 2017 年 6 月 29 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后
端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统
交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
基金网上直销
持有期限（T）
后端申购优惠费率
T≥3 年 0.00%
本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊
载的公告。
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费100%计入基金财产。
本基金基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（T） 赎回费率
T＜7天 1.5%
T≥7天，且在同一开放期内申购又赎回 0.1%
持有期限大于等于一个封闭期 0%
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
（七）申购份额、赎回金额的计算方式
（1）当投资者选择申购基金份额时，申购份额的计算方法如下：
①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
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净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
例一：某投资者投资5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17元
申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83元
申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份
即：投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，
则其可得到 47,241.11 份基金份额。
（2）申购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算，计算公
式：
赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
例二：假设两笔赎回申请赎回本基金份额均为 10,000 份，但持有时间长短不同，其中
基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：
赎回 1 赎回 2
赎回份额（份，a） 10,000 10,000
基金份额净值（元，b） 1.2000 1.3000
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持有时间 T T≥7 天，且在同一开 持有期限大于等于一
放期内申购又赎回 个封闭期
适用赎回费率（c） 0.1% 0
赎回总额（元，d=a*b） 12,000 13,000
赎回费（e=c*d） 12 0
赎回金额（f=d-e） 11,988.00 13,000.00
（八）拒绝或暂停申购的情形
开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
值。
益时。
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取暂停接受基金申购申请的措施。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受基金
投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（无利息）将退还给投资人。在暂停申购的情
况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项：
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值。
售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
发生上述情形（第 5 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申
请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并对除第 5 项情形外的恢复赎回业务予
以公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
本基金出现巨额赎回的，基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当
日全部予以办理和确认。但对于已接受的赎回申请，如基金管理人认为全额支付投资人的赎
回款项有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的，
在赎回申请人中不存在当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 30%的单个赎回申
请人（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可对赎回款项进行延缓支付，但不得超
过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
如基金管理人无法在 20 个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项，或基金管理人认为在
变现过程中由于存在明显损害其他基金份额持有人利益的情形，经与基金托管人协商一致，
基金管理人可以在履行信息披露义务后终止基金合同并报中国证监会备案，而无需召开基金
份额持有人大会。
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但在赎回申请人中存在大额赎回申请人的情形下，基金管理人应当按照以下原则办理：
对小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，且在当日按比例支付的赎回份额不低于
前一工作日基金总份额的 20%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的
赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认。对该
等大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，
选择取消赎回的，当日未获受理的赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，当日未获处理的赎
回申请将自动转入下一开放日继续赎回，与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至全部赎回为止。若大额赎回
申请人在本开放期最后一个开放日仍有未获受理的赎回申请，则开放期相应延长且延长后不
超过 20 个工作日，延长的开放期内不办理申购、亦不接受新的赎回申请，仅为大额赎回申
请人办理原开放期内未获受理的赎回申请，并以实际受理日的基金份额净值为基础计算赎回
金额。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。对当日已确认未支付的赎回申请，基金管理人可以延缓支付赎回款项，
但延缓支付的期限不得超过二十个工作日。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊
登公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
登暂停公告。
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开
放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时
可不再另行发布重新开放的公告。
以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的封闭期与开放期
运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
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（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要
求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金
登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可向其销售机构申请办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托
管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有
权决定是否办理基金份额转托管。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十七）基金份额的转让
基金份额可以按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通
过其他方式进行转让。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有
人应根据基金管理人届时公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
九、基金的投资
（一） 投资目标
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本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期
稳健增值。
（二） 投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，具体包括：国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短
期融资券、中期票据、中小企业私募债等债券，以及资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（开放期
开始前二十个工作日至开放期结束后二十个工作日内不受此比例限制）；开放期内，本基金
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例将做相应调整。
（三） 投资策略
A.封闭期投资策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险
变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风
险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属
配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的投资收益。
（1）利率策略
本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，积极主动的预测未来的利率趋
势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，本基金管理人将根据相关因素的研判调整组合
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久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收
益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。
（2）信用债券投资策略
本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选择和行业配置
两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过自下而上的策略，在信用类固定收益金融工
具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，构造和优化组合。
通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分析、行业
趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事项风
险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体
的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程，执行嘉实信用投资纪
律。
首先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库流程”，
生成或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。
其次，本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用
评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、
凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决定是
否将个债纳入组合及其投资数量。
再有，因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更稳定或增强
的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大的公
司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等；个债因信用恶化而支持本基金卖
出的指标可以包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业没有去杠杆的
财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企业获得资金
的途径减少、发债企业发生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的目标价格、本
基金对该个债评估的价格上行空间有限等。
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度，影
响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的违约
概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显著。本
基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、行业发展
趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采取适度分散
的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
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本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债企
业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投
资风险。
本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围等
描述性统计指标，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit
Portfolio Views 等模型，估计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，
以便有效评估和控制组合信用风险暴露。
（3）期限结构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其他
组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构。本基金期
限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
（4）骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相
邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对
高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将会较投
资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，
这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
（5）息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券，
利用杠杆放大债券投资的收益。
（6）中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（1）有效控制投资组合杠杆水平，做多利率债品种
本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上，预判利率债品种
的后期表现，在有效控制组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货保证金交易特点，灵活
调整组合国债期货多头仓位。
（2）国债期货的套期保值
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本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，结合组合内各利率债持仓结
构的基础上，按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、期现价格变化等风险
控制”的流程，构建并实时调整利率债的套期保值组合。
（3）信用利差交易
利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预期的基础上，
利用国债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保值，实现信用利差交易，
即在预期信用利差缩窄的情况下，做空国债期货，做多信用债，在预期信用利差变宽的情况
下，做多国债期货，做空信用债。
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还率、资产池
结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险分析和价值评估后选择
风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
B.开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，本基金将在遵守有
关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组
合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净
值的波动。
C.投资决策依据和决策程序
(1）投资决策依据
· 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金
的有关规定。
· 宏观经济和上市公司的基本面数据。
· 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范
围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
(2）投资决策程序
· 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、
政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
· 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判
断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
· 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，
由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
· 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，
保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
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· 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本
基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使
之不断得到优化。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组
进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
（四） 投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（开放期开始前二十个工作
日至开放期结束后二十个工作日内不受此比例限制）；
（2）开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（10）封闭期内，本基金基金总资产不得超过基金净资产 200%；除封闭期外，本基金
基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，回购最长期限为 1 年，到期后不得展期；
（12）本基金若参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
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①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
②本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的 30%。
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
③基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合
约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 30%；
（13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%；
（14）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规
定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项规定
外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
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易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格依照相关法
律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责并提醒了基金管理人，基金管理人仍违规
进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责
任。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基
金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部
门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整或修
改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管部门调
整或修改后的规定执行，而无需基金份额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法
规或监管部门调整或修改后的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备
案。
（五） 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率
中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、上海证券交
易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券
涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
场影响力；
为贴近。因此，中债总全价指数比较适合作为本基金的比较基准。
如果中央国债登记结算公司停止计算编制该指数或更改指数名称、相关法律法规发生变
化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有
人大会。
（六） 风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合
型基金。
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（七） 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
利益；
不当利益。
（八） 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
（九） 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 4 月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 1,151,522,458.36 98.90
资产支持证券 - -
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其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
(1) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 193,450,276.71 18.60
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
CD124
级 01
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CD237
投资明细
无。
细
无。
无。
(1) 本期国债期货投资政策
由于资金成本的显著抬升，期货相对于现货有所高估，我们积极把握 irr 这种相对确定
的机会。适度参与曲线的交易，在市场波动放大的过程中，利用久期中性仓位，调整头寸的
风险收益特征。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
持仓量（买/ 公允价值变动
代码 名称 合约市值(元) 风险指标说明
卖） （元）
T2506 T2506 60 64,707,000.00 -106,950.00 -
TF2506 TF2506 20 21,123,000.00 3,750.00 -
TL2506 TL2506 -39-45,255,600.00 609,780.00 -
TS2506 TS2506 11 22,525,360.00 -36,520.00 -
公允价值变动总额合计（元） 470,060.00
国债期货投资本期收益（元） -2,734,797.72
国债期货投资本期公允价值变动（元） 3,380,592.72
(3) 本期国债期货投资评价
整体操作上相对谨慎，对组合的收益以及波动性方面都有一定的提升作用，后期仍将努
力把握确定性较大的机会，合理分配不同策略之间的仓位占比，最优化头寸，力争提升组合
收益的同时，将回撤保持在可控范围内。
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(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，长沙银行股份有限公司、国家开发银行、
平安银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股
份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
月 29 日
（基金合
同生效日）
至 2016 年
月 1 日至
月 31 日
该时间区间历任基金经理
本基金在该时间区间内无历任基金经理。
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
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十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金服
务机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金服务机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金服务机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
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十二、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、国债期货、其它投资等资产及负债。
（三）估值方法
（1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
基金托管人另行协商约定。
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估
值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
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的情况下，按成本估值。
息。
在利息到账日以实收利息入账。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人计算基金资产净值、基金份额净值，并由基金托管人复核无误后，按规定对
外予以公布。基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任
方。就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致
的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（四）估值程序
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
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上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向
有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，通知基金托
管人，并同时报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
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（1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及其登记结算公司发送的数
据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未
能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（六）暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
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十三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（三）基金收益分配原则
配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份
额可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对
基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
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本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
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十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双
方核对无误后，由基金托管人根据基金管理人出具的资金划拨指令于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双
方核对无误后，由基金托管人根据基金管理人出具的资金划拨指令于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至
最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
损失；
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的规定。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
（二）基金的年度审计
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发
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生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募
说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上；基金管理人、基金托管人应当将《基
金合同》、基金托管协议登载在网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介和网站上。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介和网站上登载《基金合同》
生效公告。
基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额
净值和基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
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基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期之间的运作转换）、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变
动超过百分之三十；
（12）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
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（13）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（18）本基金进入开放期；
（19）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（20）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（21）本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
（22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
基金份额持有人大会决议，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债
期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交
易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
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基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
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十七、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。
基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投
资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
（四）实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符
合《企业会计准则》的相关要求。
（五）实施侧袋账户期间的基金费用
与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有
关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
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特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧
袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（七）侧袋机制的信息披露
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告,并在基金定期报告中披露特定资产的运作
情况。
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十八、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要
包括：
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市
场价格波动，影响基金收益而产生风险。
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对
证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。
本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升
所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
（二）信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。
（三）流动性风险
指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在
开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
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基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（1）投资市场的流动性风险
本基金投资于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转
债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等债券，
以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金、国债期货等。上述资产均存在
规范的交易场所，运作时间长，市场透明度较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正
常情况下能够及时满足基金变现需求，保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述
资产可能出现流动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根
据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情
况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保
护基金投资者的合法权益。
（2）投资行业的流动性风险
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度，影
响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的违约
概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显著。本
基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、行业发展
趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采取适度分散
的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素及行业基本面
的前提下进行配置，不以投资于某单一行业为投资目标，行业分散度较高，受到单一行业流
动性风险的影响较小。
（3）投资资产的流动性风险
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性风险：本基
金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
开放期内，本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产，包括可在交易所、
银行间市场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单，7 个工作日内到
期或可支取的逆回购、银行存款，7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项等，上述资产
流动性情况良好。
本基金以定期开放形式运作，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，可在进
入开放期前对资产进行必要的变现，以应对可能发生的巨额赎回。同时将通过合理配置组合
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期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值
的波动。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控制
因巨额赎回可能产生的流动性风险：
（1）延缓支付赎回款项，并对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 30%的
单个赎回申请人部分延期办理；
（2）中国证监会认定的其他措施。
（1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及
时赎回基金份额的风险。
（2）若本基金在开放期发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项的
措施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部
分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎
回基金份额的风险。
（3）本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
（4）实施侧袋机制。
投资人具体请参见招募说明书“十七、侧袋机制”，详细了解本基金侧袋机制的情形及
程序。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧
袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产
的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
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实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的
承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
（四）管理风险
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的
信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收
益水平存在影响。
（五）操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系
统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
登记机构、非直销销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
（六）合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。
（七）本基金特有的风险
本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%（开放期开始前二十个工
作日至开放期结束后二十个工作日内不受此比例限制），各类债券的特定风险即成为本基金
及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币
政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致
预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对
市场和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。此外，由于本基
金还可以投资其他品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，
产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。再有，本基金以定期开放的方式运作，在
本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。
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本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金对国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期
货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险
之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益
的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价
格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量
风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。利率风
险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支持证券收益。
流动性风险是指在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在合理的时间内
以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来
现金流，现金流预测风险是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本
息无法按期或足额偿还的风险。
（八）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能
力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。
过之日起生效，并自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
（二）基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进行。
实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应
当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份
额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选
择。
（三）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
（四）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产
清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继
续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十、基金合同的内容摘要
（一） 基金合同当事人的权利与义务
A.基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或自行召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金管理人
按照规定就本基金发布的相关公告；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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B.基金管理人的权利与义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、法律、
会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关行为进行监督和处理；
（9）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（14）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，并决定
有关的费率；
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整《业务规则》；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
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（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，审计、
法律等外部专业顾问依法要求提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
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（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金
认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
C.基金托管人的权利与义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货交易账户、资金账户等投资所需
账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管协议及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
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（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户及期货交易账户等投资所需的其他账
户，按照《基金合同》、托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、托管协议及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，审计、法律等外部专业顾问
依法要求提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、托管协议的规定进行；如果基金管理人
有未执行《基金合同》、托管协议规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》、托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的权利。
A．召开事由
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之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
B．会议召集人及召集方式
定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
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基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六
十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有
人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金
管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
C．召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
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的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
D．基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金
份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不
影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符；
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召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、
六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一（含三分之一）。
E．议事内容与程序
议事内容为本部分“A. 召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 G 条规定程序确定和公布计票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。
F．表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的
书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
G．计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托管人授权代
表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对
其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
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H．生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金份额持有人
大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。
基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
I. 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
J．实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
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（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
A.《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。
过之日起生效，并自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
B. 基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进行。
实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应
当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份
额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选
择。
C．《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
D．基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产
清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继
续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
关规定等客观因素，清算期限可相应延长
。
E．清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
F．基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
G.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
H．基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
(四)争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，各方当
事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另
有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同
规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区
和台湾地区法律）管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
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《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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二十一、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
A.基金管理人
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
邮政编码：100020
法定代表人：经雷
成立时间： 1999 年 3 月 25 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 证监基金字19995 号
组织形式：有限责任公司（外商投资，非独资）
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
B.基金托管人名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码：100808
法定代表人：郑国雨
成立时间：2007 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号
基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
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A.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象
进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的约定进行监
督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，具体包括：国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短
期融资券、中期票据、中小企业私募债等债券，以及资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关
规定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（开放期
开始前二十个工作日至开放期结束后二十个工作日内不受此比例限制）；开放期内，本基金
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例将做相应调整。
B. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
至开放期结束后二十个工作日内不受此比例限制）；
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
的 10％；
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券规模的 10％；
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 15%；
（2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%。
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（3）基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期
货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%；
比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金
的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
在符合相关法律法规规定的前提下，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，除上述
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第 2、9、14、15 项规定外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定
的，从其规定。
基金托管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对基金投资、
融资比例进行监督，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资比例限制
造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。
C.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进
行监督。
根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活动：
法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、投资禁止等作出
强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修
改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整或修改属
于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或
修改后的规定执行，而无需基金份额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或
监管部门调整或修改后的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案。
基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人
仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的，由基金管理人
承担责任，基金托管人不承担任何责任。
D.基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行
监督。
基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其
他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全
面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。
名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行向基金管理
人电话确认已知名单的变更。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控
股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先
原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
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关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
E.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。
市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行
间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的
交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话确认收到该名单。基金托管人监
督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定
期对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行
间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日
内与基金托管人确认，基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人电话确认，新名单自基金托
管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时
提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托
管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。
基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市场的交易
规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金
托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应
及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何
损失和责任，法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基
金托管人不承担责任，但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对
手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的
任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。
F.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行
进行监督。
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基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
务账目及核算的真实、准确。
议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在
不承担任何责任。
G.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金
份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
H.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应
积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原
因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
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基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人及时改正。如基金管理人拒绝改正的，基
金托管人有权报告中国证监会
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
I.对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
J.基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
A.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、
及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理人指令办理
清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保
密等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极
配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
B.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通
知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保
证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
C.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行
有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
A.基金财产保管的原则
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分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金
托管人承担赔偿责任。
户等投资所需账户。
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
定保管基金财产。
金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户
的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
B. 基金募集期间及募集资金的验资
结束前，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归
基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。
份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财
产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日与
基金管理人核实资金到账情况，基金管理人在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格
的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告中需对基金募集的资金进行确认。出具
的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
C.基金银行账户的开立和管理
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基
金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的银行账户进行。
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管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
D. 基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理
基金托管人与本基金联名的证券账户，账户名称以实际开立为准。
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完
成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结
算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
用由基金管理人负责。
的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
E. 债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管
与结算账户并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代
表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金管理人保存。
F.其他账户的开立和管理
管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
G.基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责妥善
保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，
应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购
买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实
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物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托
管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券及其他基金财产不承担保管责任。
H.与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署
与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意
的其他方式将重大合同传真给基金托管人，并在 10 个工作日内将正本送达基金托管人处。
重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理
人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，
合同原件不得转移。
（五）基金资产净值的计算和会计核算
A.基金资产净值的计算及复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金管理人每个工作日计算基金资
产净值、基金份额净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入
，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日，基金管理人应对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》
及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值由基金管理人负责计算，基金
托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、基金份额净
值，计算结果以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对计算结果复核后以双方认
可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对外予以公布。
金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计
问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的
计算结果对外予以公布。
B.基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、国债期货、其它投资等资产及负债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
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牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证
券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与
基金托管人另行协商约定。
息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近
交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交
易市价，确定公允价格。
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本
估值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（6）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。
（7）债券回购：持有的回购协议以成本列示，按商定利率在实际持有期间内逐日计提
利息。
（8）定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在实际持有期间内逐日计提应收利息，
在利息到账日以实收利息入账。
（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
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及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查
明原因，双方协商解决。
基金管理人负责于每个工作日交易结束后计算基金份额净值，由基金托管人复核无误后，
管理人对外予以公布。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，就与本基金有关的会计
问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对
基金份额净值的计算结果对外予以公布。
基金管理人、基金托管人按上述第 2 条估值方法有关条款进行估值时，所造成的误差不
作为基金份额净值错误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成
的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人
应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
C.估值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
本托管协议的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
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（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，通知基金托
管人，并同时报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
D.暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金管理人应当暂停估值；
E.基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
F. 基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别
独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
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在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
G. 基金财务报表与报告的编制和复核
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，
基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束
之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并
公告。基金年度报告中的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管
理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应在 3 个工作日内进行复核。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基
金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核。基金管理人在中期报告完成
当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核。基金
管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45
日内完成复核。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的
其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人向基金管理人进行书面或电子确认。如
果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
H.基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前向基金托管人提供基金业
绩比较基准的基础数据和编制结果。
（六）基金份额持有人名册的保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合
同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有
人的名称和持有的基金份额。
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基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金
托管人有权要求基金管理人提供基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或
拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、
基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密
义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
（七）适用法律与争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
A、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
B、基金托管协议终止的情形
C、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
关规定等客观因素，清算期限可相应延长。
D.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
E.基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
F.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
G.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要
和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）资料寄送/发送
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送或邮件发送开户确认书和交易对账单。
每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法
正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、
变更您的预留联系方式。
（二）定期定额投资计划
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
（三）在线服务
通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息
查询。
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基
金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码
修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
（四）咨询服务
产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、
(010)85712266，传真：（010）65215577。
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公司网址：http://www.jsfund.cn
电子信箱：service@jsfund.cn
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二十三、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过规定媒介（含基金管理人网站）公开披露。
序号 临时报告名称 披露时间
务所的公告
第十五个开放期开放申购、赎回业务的公告
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二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金非直销销售机构
的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
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二十五、备查文件
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。
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